因多项违规，中泰证券湖南分公司及在湘营业部被监管暂停新开证券账户3个月

　　8月17日，湖南证监局发布公告表示配资指南专题，经查，中泰证券湖南分公司存在关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营销激励与开户数直接挂钩的问题。此外，中泰证券湖南分公司对下属各营业部管理缺失，各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的问题。

　　同时，湖南证监局发布公告指出，王博在担任中泰证券湖南分公司、五一大道营业部负责人期间，存在规避内部管理规定，借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励的问题。赵建辉在担任中泰证券永州清桥路营业部负责人期间同样存在上述问题。

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　　湖南证监局表示，上述行为违反相关规定，决定对中泰证券湖南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员的行政监管措施，暂停期间中泰证券湖南分公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户。中泰证券湖南分公司应于暂停期届满前向湖南证监局提交书面整改报告。同时，湖南证监局决定对王博、赵建辉采取出具警示函的监管措施。

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